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私募基金托管人權利及義務都有哪些?

2016-03-25 11:04:31 成都私募基金www.acomplicatedmelody.com 閱讀:

一、私募基金托管人的權利


1、及時、足額獲得基金托管費;


2、根據私募基金合同及其他有關規定,監督基金管理人對基金財產的投資運作,對於基金管理人違反私募基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金財產及基金委托人的利益造成重大損失的情形,有權報告金融監管部門並采取必要措施;


3、按照私募基金合同的約定,依法保管基金財產;


4、國家有關法律法規、金融監管部門及私募基金合同規定的其他權利。


二、私募基金托管人的義務


1、安全保管基金財產;


2、設立專門的資產托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉資產托管業務的專職人員,負責財產托管事宜;


3、對所托管的不同財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;


4、除依據法律法規、私募基金合同及其他有關規定外,不得為基金托管人及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;


5、按規定開設和注銷基金財產的托管賬戶,協助基金管理人開立和注銷基金財產的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶;


6、複核基金份額淨值;


7、複核基金管理人編製的基金財產投資報告的財務報表數據;


8、根據基金管理人或其授權人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;


9、保存基金資產托管業務活動有關的合同、協議、憑證等文件資料;


10、公平對待所托管的不同財產,不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動;


11、保守商業秘密。除法律法規、私募基金合同及其他有關規定另有要求外,不得向他人泄露;


12、根據法律法規及私募基金合同的規定監督基金管理人的投資運作,發現基金管理人的投資指令違反法律法規和其他規定,或者違反私募基金合同約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人並及時報告金融監管部門;基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律法規和其他規定,或者違反私募基金合同約定的,應當立即通知基金管理人並及時報告金融監管部門;


13、國家有關法律法規、金融監管部門及私募基金合同規定的其他義務。